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题库：证券从业

证券从业

4781. 下列有关自营业务的含义，正确的有( )。

4782. 按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有( )。

4783. 按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括( )。

4784. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的( )等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

4785. 证券公司开展利率互换交易业务需要向( )申请。

4786. 以下属于证券自营买卖对象的是( )。

4787. 自营业务具有的特点是( )。

4788. 证券自营业务决策的自主性表现在( )。

4789. 证券公司自营业务的投资决策机构负责( )事务。

4790. 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。

4791. 自营业务的运作流程管理中，应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

4792. 证券自营业务运作管理中( )应当相互分离并由不同人员负责。

4793. 证券公司自营业务运作管理的重点有( )。

4794. 在我国，自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

4795. 自营业务的风险主要包括( )。

4796. 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

4797. 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

4798. 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

4799. 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。

4800. 证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。