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题库：证券从业

证券从业

4601. 证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。( )

4602. 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。( )

4603. 对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。( )

4604. 经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。( )

4605. 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。( )

4606. 证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。( )

4607. 客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。( )

4608. 证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。( )

4609. 证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。( )

4610. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。( )

4611. 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。( )

4612. 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。( )

4613. 证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。( )

4614. 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。( )

4615. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。( )

4616. 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。( )

4617. 新股竞价发行在国外也可以称为( )。

4618. 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了( )制度。

4619. 结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。

4620. 上海证券交易所规定每一申购单位为( )股，申购数量不少于( )股。