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题库：证券从业

证券从业

4541. 账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。( )

4542. 补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。( )

4543. 补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户（申请人）。( )

4544. 证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明"已审核"并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。( )

4545. 因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。( )

4546. 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。( )

4547. 申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。( )

4548. 自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。( )

4549. 证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。( )

4550. 对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户如要求开通创业板市场交易，在《风险揭示书》上抄写声明后，还必须交由营业部负责人签字确认。( )

4551. 撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。( )

4552. 客户撤销资金账户，须通过银证转账通道将客户资金账户的余额（不含结息金额）转入客户银行结算账户。( )

4553. 经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，免收服务费或工本费。( )

4554. 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。( )

4555. 当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。( )

4556. 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。( )

4557. 客户采用人工电话或传真委托，必须拨打营业部指定的电话。( )

4558. 客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。( )

4559. 自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。( )

4560. 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。( )