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题库：证券从业

证券从业

4501. 下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法，正确的有( )。

4502. 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动( )。

4503. 按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为( )。

4504. 中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定的禁止性行为有( )。

4505. 证券经纪业务风险主要包括( )。

4506. 证券经纪业务中的技术风险主要来自( )。

4507. 证券经纪业务合规风险的防范措施有( )。

4508. 证券经纪业务管理风险的防范措施包括( )。

4509. 证券经纪业务合规风险的防范措施有( )。

4510. 证券经纪业务中技术风险的防范措施有( )。

4511. 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有( )。

4512. 关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有( )。

4513. 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将( )作为考核的重要内容。

4514. 证券经纪业务禁止行为包括( )。

4515. 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。

4516. 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括( )。

4517. 发生影响或者可能影响证券公司( )的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。

4518. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

4519. 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

4520. 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。