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题库：证券从业

证券从业

4401. 《客户交易结算资金存管合同》是客户与其( )签订的。

4402. 证券经纪关系的建立过程包括( )。

4403. 在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照( )要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

4404. 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在( )。

4405. 委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有( )。

4406. 客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有( )。

4407. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。

4408. 证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。

4409. 证券经纪商承担的义务主要体现了( )的原则。

4410. 以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

4411. 证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到( )。

4412. 证券公司营业部为客户办理下列( )账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。

4413. 营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有( )。

4414. 营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有( )。

4415. 账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括( )。

4416. 证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括( )。

4417. 证券账户管理包括( )。

4418. 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭( )到该证券公司开立B股资金账户。

4419. 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。

4420. 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有( )。