证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

4381. 按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

4382. 证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

4383. ( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

4384. ( )是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

4385. 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

4386. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年。

4387. 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于( )年。

4388. 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

4389. 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

4390. 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

4391. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

4392. 证券公司从事证券经纪业务可以( )。

4393. 证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

4394. 下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有( )。

4395. 客户的保密资料包括( )。

4396. 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有( )。

4397. 讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的作用。

4398. 一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于( )。

4399. 客户阅读《客户须知》可以了解的内容有( )。

4400. 客户开立资金账户时，应同时自行设置( )。