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题库：证券从业

证券从业

4301. 合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。( )

4302. 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。( )

4303. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。

4304. 证券经纪业务的具体对象是( )。

4305. 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易( )。

4306. ( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

4307. 一家证券公司的客户资金可以存放在( )家指定商业银行并确定( )家为主办银行。

4308. ( )明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。

4309. 客户与证券经纪商的委托关系表现为( )。

4310. 买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

4311. 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。

4312. 账户存续期间，证券公司营业部应每( )一次对自然人客户信息进行全面核查。

4313. 账户存续期间，证券公司营业部应每( )一次对法人客户信息进行全面核查。

4314. 证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。

4315. 境内法人申请开立证券账户时，客户需填写( )。

4316. 境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。

4317. 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原( )。

4318. 证券账户注册资料的查询需填写( )。

4319. 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后( )个工作日内更改相应注册资料。

4320. 客户查询证券注册资料时，由( )向中国结算公司实时办理查询。