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题库：证券从业

证券从业

4001. 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的( )且不低于该平均数的( )。

4002. 上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的( )，起点5元。

4003. 证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的( )。

4004. 国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案( )天内无异议后实施。

4005. 国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由( )制定。

4006. ( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

4007. 2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1‰税率征收，对受让方不再征收。

4008. 在上海证券交易所，A股的过户费为( )，起点为1元。

4009. 上海证券交易所B股的结算费为( )。

4010. 某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以( )元的交割全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

4011. 目前我国证券市场采用的是( )模式。

4012. 客户证券交易结算资金的取出，通过( )的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

4013. 证券托管是指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

4014. 证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

4015. 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

4016. 深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下( )。

4017. 某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。

4018. 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰

4019. 证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。

4020. 资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的( )。