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题库：证券从业

证券从业

29361. 资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。

29362. 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ.没有包含杠杆效应Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制

29363. 独立衍生工具的特征包括（）。Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资Ⅳ.在未来某一日期结算

29364. 短期国库券的特点包括（）。Ⅰ.违约风险极小Ⅱ.流动性强Ⅲ.违约风险大Ⅳ.流动性弱

29365. 对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

29366. 对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。Ⅰ.发行市场Ⅱ.流通市场Ⅲ.一级市场Ⅳ.二级市场

29367. 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。Ⅰ.债券变现能力Ⅱ.筹集资金数额Ⅲ.资金使用方向Ⅳ.市场利率的变化

29368. 根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（）。Ⅰ.互换和期权Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同

29369. 股权类期权包括（）。Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权Ⅳ.股票指数期权

29370. 国际债券的发行人主要是（）。Ⅰ.各国政府、政府所属机构Ⅱ.银行或其他金融机构Ⅲ.自然人Ⅳ.一些国际组织

29371. 国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。Ⅰ.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格Ⅱ.标的为利率或利差时，均按面值承销Ⅲ.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格Ⅳ.标的为价格时，均按发行价承销

29372. 货币市场基金利润分配的规定有（）。Ⅰ.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

29373. 交易型开放式指数基金的特征包括（）。Ⅰ.被动投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

29374. 金融期货的交易制度主要包括（）。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.大户报告制度Ⅲ.限仓制度Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

29375. 金融期货与金融期权的区别包括（）。Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.现金流转不同Ⅲ.盈亏特点不同Ⅳ.履约保证不同

29376. 金融期权中，属于实值期权的有（）。Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

29377. 经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。Ⅰ.北京Ⅱ.上海Ⅲ.浙江省Ⅳ.深圳

29378. 可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。Ⅰ.送股Ⅱ.分红Ⅲ.派息Ⅳ.资本公积转增股本

29379. 期货交易与现货交易的区别是（）。Ⅰ.交易的对象不同Ⅱ.交易的目的不同Ⅲ.对交易价格的定义不同Ⅳ.交易的方式不同

29380. 企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。Ⅰ.良好的公司治理机制Ⅱ.资本充足率不低于10%Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定Ⅳ.近3年无重大违法违规记录