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题库：证券从业

证券从业

29081. 证券公司应每月、每半年、每年向()报送自营业务情况。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司

29082. 股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。Ⅰ．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照

29083. 下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ．具有证券经纪业务资格Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

29084. 下列选项中，说法正确的有()。Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照

29085. 证券公司的自营业务合规风险包括()。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控

29086. 向客户提供投资建议的()等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

29087. 证券公司向客户融资，应当使用()。Ⅰ．自有资金Ⅱ．自有证券Ⅲ．依法取得处分权的证券Ⅳ．依法筹集的资金

29088. 58)客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国证监会指定的商业银行Ⅳ．中国证监会认可的证券公司

29089. 上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令改正

29090. 证券业从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

29091. 证券公司应当向客户如实披露其()等情况。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模

29092. 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

29093. 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有()。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．出具资产托管报告Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作

29094. 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。Ⅰ．责令其限期改正Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

29095. 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

29096. 上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有()。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．责令改正，给予警告

29097. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ．最近5年没有违法记录Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有良好的风险控制制度

29098. 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循()原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平

29099. 下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有()。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

29100. 全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有()。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金