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题库：证券从业

证券从业

28981. 证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。

28982. 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。

28983. 下列具有法人资格的有()。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司

28984. 下列属于证券承销协议应载明的内容有()。Ⅰ．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任

28985. 股份有限公司申请股票上市的条件有()。Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为

28986. 下列属于期货交易所职责的有()。Ⅰ．提供交易的场所Ⅱ．设计合约，安排合约上市Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保Ⅳ．间接参与期货交易

28987. 下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。Ⅰ．应当恪尽职守Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务Ⅲ．应当遵守审慎经营规则Ⅳ．基金从业人员应当具备基金从业资格

28988. 董事会中的职工代表的产生方式有()。Ⅰ．公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ．公司职工通过职工大会选举产生Ⅲ．董事会任命Ⅳ．股东大会任命

28989. 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。Ⅰ．计划说明书Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

28990. 下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

28991. 下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构

28992. 证券账户名称应当注明的内容有()。Ⅰ．证券公司名称Ⅱ．资产托管机构名称Ⅲ．集合资产管理计划名称Ⅳ．基金托管机构名称

28993. 公司营业执照必须载明的内容有()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

28994. 下列关于要约收购的说法，正确的有()。Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东Ⅳ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

28995. 下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级

28996. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别

28997. 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有()。Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险Ⅲ．可能会给客户造成经济损失Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓

28998. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。Ⅰ．上市报告书Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司财务报告

28999. 下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

29000. 下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股东Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ．保荐人