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题库：证券从业

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28381. 证券市场监管公正原则体现在（）。Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行Ⅳ.对所有证券市场主体一视同仁，不存在歧视

28382. 下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。Ⅰ.持有人会议对列入议程的各项议案分别审议，逐项表决Ⅱ.单独或合计持有该债务融资工具余额5%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审理Ⅲ.持有人会议不得对公告通知中未列明的事项进行决议Ⅳ.持有人会议的全部议案在会议召开日后3个工作日内表决结束

28383. 以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。Ⅰ.交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集中撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行净额结算Ⅱ.交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司为一级托管人，负责为交易所开立代理总账户，中国证券登记结算公司为债券二级托管人，记录交易所投资者账户，中央结算公司与交易所投资者有直接的权责关系Ⅲ.交易所交易结算由中国证券登记结算公司负责Ⅳ.商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场

28384. 关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有（）。Ⅰ.清算交割Ⅱ.估值核算Ⅲ.投资监督Ⅳ.出具托管报告

28385. 根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。Ⅰ.风险控制指标标准Ⅱ.风险评估指标标准Ⅲ.风险资本准备计算比例Ⅳ.风险度量方法

28386. 上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。Ⅰ.用于投资项目Ⅱ.投资退出Ⅲ.市值管理Ⅳ.资产流动性管理

28387. 金融期权中，属于实值期权的有（）。Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

28388. 下列关于股票的说法，正确的有（）。Ⅰ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证Ⅱ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权Ⅲ.股票是一种有价证券Ⅳ.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

28389. 证券市场的基本功能包括（）。Ⅰ.筹资功能Ⅱ.资本定价功能Ⅲ.投资功能Ⅳ.资本配置功能

28390. 套期保值的原则包括（）。Ⅰ.买卖方向相反Ⅱ.商品种类相同Ⅲ.月份相同或相近Ⅳ.商品数量相等

28391. 金融机构发行债券的目的有（）。Ⅰ.改善负债结构，增强负债的稳定性Ⅱ.获得长期资金来源Ⅲ.扩大资产业务Ⅳ.获得廉价资金来源

28392. 信用违约互换的当事人有（）。Ⅰ.信用担保出售方Ⅱ.信用担保购买方Ⅲ.中介管理机构Ⅳ.证券公司

28393. 下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。Ⅰ.无记名股票发行时一般留有存根联Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应该记载其股票数量、编号及发行日期Ⅲ.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票Ⅳ.存根联分为两部分，一是股票的主体，记载公司的有关事项；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利

28394. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有（）。Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化Ⅱ.公开原则要求公开的信息在内容和形式上都应符合法律的要求Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

28395. 证券公司申请次级债务展期，应提交（）。Ⅰ.申请书Ⅱ.关于次级债务展期的决议Ⅲ.债务资金的用途说明Ⅳ.上市公司的风险控制指标情况及相关测算报告

28396. 根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过65%。Ⅰ.上证180指数Ⅱ.深证100指数Ⅲ.沪深300指数Ⅳ.上证380指数

28397. 下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。Ⅰ.委托人身份证号码Ⅱ.约定有效期Ⅲ.买入股票时的零数委托信息Ⅳ.卖出股票时的零数委托信息

28398. 除国债利率外，常见的参考利率包括（）。Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）Ⅱ.香港银行间同业拆放利率（Hibor）Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率

28399. 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。Ⅰ.中央银行股票Ⅱ.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券Ⅲ.国债Ⅳ.政府债券

28400. 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。Ⅰ.身份证Ⅱ.资金账户Ⅲ.证券账户Ⅳ.转入证券营业部席位代码