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题库：证券从业

证券从业

28121. 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度；Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；Ⅲ．可能会给客户造成经济损失；Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。

28122. 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时问短、不了解情况

28123. 在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。Ⅰ．转融通担保证券明细账户Ⅱ．转融通担保证券账户Ⅲ．转融通担保资金明细账户Ⅳ．转融通担保资金账户

28124. 除权除息日通常为股权登记日之后的()个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

28125. 若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是()。

28126. 股权类产品的衍生工具不包括()。

28127. 下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是()。

28128. 下列关于非流通国债的说法中，不正确的是()。

28129. 下列()不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。

28130. ()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

28131. 证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。

28132. 1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

28133. 下列说法错误的是()。

28134. ()是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。

28135. 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

28136. ()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

28137. 境外上市外资股的构成部分不包括()。

28138. 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括()。

28139. 基金起源于()。

28140. 下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是()。