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题库：证券从业

证券从业

25581. 股票应载明的事项主要包括（）。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

25582. 关于公司型基金，下列说法中正确的有（）。Ⅰ、是通过基金契约的形式设立的基金；Ⅱ、依据投资公司章程营运基金；Ⅲ、筹集的资金是公司法人的资本；Ⅳ、是具有独立法人地位的股份投资公司。

25583. 基金托管费的计提通常是（）。I．按基金资产净值的一定比率提取Ⅱ．按基金资产总值的一定比率提取Ⅲ．逐日计算，按月支付Ⅳ．按月计算，一次支付

25584. 记名股票的特点包括（）。Ⅰ、股东权利归属于记名股东；Ⅱ、可以一次或分次缴纳出资；Ⅲ、转让相对复杂或受限制；Ⅳ、便于挂失，相对安全。

25585. 金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（）。I．预期损失Ⅱ．非预期损失Ⅲ．灾难性损失Ⅳ．意外性损失

25586. 设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；Ⅱ、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；Ⅲ、取得基金从业资格的人员达到法定人数；Ⅳ、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

25587. 首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。Ⅰ、首次公开发行上市的股票；Ⅱ、增发上市的股票；Ⅲ、暂停上市后恢复上市的股票；Ⅳ、首次公开发行上市的封闭式基金。

25588. 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

25589. 下列关于证券投资人的说法中，正确的是（）。Ⅰ、证券投资人具有分散性的特点；Ⅱ、证券投资人具有集中性的特点；Ⅲ、证券投资人具有流动性的特点；Ⅳ、证券投资人具有稳定性的特点。

25590. 下列属于公开募集基金管理人的职责的是（）。Ⅰ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格Ⅱ．编制月度基金报告Ⅲ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资Ⅳ．办理基金备案手续

25591. 下列属于证券投资基金业务的有（）。Ⅰ、基金募集；Ⅱ、社保基金管理；Ⅲ、基金营运服务；Ⅳ、QDII业务。

25592. 以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。I．股票的直接收益取决于公司的经营效益，投资风险相对较大Ⅱ．一般而言，证券投资基金的收益低于债券，投资风险大于股票Ⅲ．证券投资基金的收益可能高于债券，投资风险可能小于股票Ⅳ．债券的直接收益取决于债券利率，投资风险相对较小

25593. 银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。Ⅰ．质押式回购业务Ⅱ．买断式回购业务Ⅲ．开放式回购业务Ⅳ．抵押式回购业务

25594. 在股票审核制度方面的主要内容为（）。Ⅰ．推进新股市场化发行机制Ⅱ．强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务Ⅲ．切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益Ⅳ．加大监管执法力度，切实维护“三公”原则

25595. 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。Ⅰ、为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务；Ⅱ、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；Ⅲ、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；Ⅳ、为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务。

25596. 证券投资基金存在的风险主要有（）。Ⅰ．巨额赎回风险Ⅱ．技术风险Ⅲ．市场风险Ⅳ．管理能力风险

25597. 芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。Ⅰ、欧元期货；Ⅱ、英镑期货；Ⅲ、美元指数期货；Ⅳ、欧元对日元的交叉汇率期货。

25598. 沪股通股票以（）报价和交易。

25599. 货币市场基金的英文缩写是（）。

25600. 基金管理人的权利不包括（）。