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题库：证券从业

证券从业

25521. 会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（）。Ⅰ、依法成立5年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；Ⅱ、上一年度审计业务收入不少于人民币500万元；Ⅲ、注册会计师不少于55人；Ⅳ、净资产不少于人民币500万元。

25522. 基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（）等三方面因素。Ⅰ．宏观经济与政策Ⅱ．企业所处行业的发展状况Ⅲ．企业的前景Ⅳ．企业自身的经营情况

25523. 基金托管人的职责包括（）。I．安全保管基金财产Ⅱ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅲ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅳ．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

25524. 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新

25525. 每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。Ⅰ．证券名称Ⅱ．成交价Ⅲ．成交量Ⅳ．买卖双所在会员营业部的名称方

25526. 目前，我国的基金主要投资于（）。Ⅰ、公开发行上市的股票；Ⅱ、非公开发行股票；Ⅲ、国债；Ⅳ、货币市场工具。

25527. 我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（）。I．促进国际化Ⅱ．保持货币币值的稳定Ⅲ．促进经济增长Ⅳ．促进证券市场发展

25528. 下列各项中，属于系统风险的是（）。I．公司破产风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．通胀风险Ⅳ．利率风险

25529. 下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（）。Ⅰ．金融体系在内在不稳定机制、冲击机制的作用下，不稳定性逐步积聚与增强，金融风险随之产生Ⅱ．在传导机制作用下，金融风险逐步扩散，对实质经济产生影响Ⅲ．在稳定机制作用下，金融风险逐步得到控制Ⅳ．金融风险的传导机制是金融风险扩散乃至演化为金融危机的重要途径

25530. 下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。Ⅰ、应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件；Ⅱ、应当有3名是内资证券公司；Ⅲ、可以用现金、经营中必需的实物出资；Ⅳ、境内股东只能以现金出资。

25531. 以下关于附认股权证的公司债券，说法正确的是（）。Ⅰ．是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券Ⅱ．可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权Ⅲ．行使认股权的方式可将其分为现金汇人型与抵缴型Ⅳ．投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可以以约定的价格交换为标的股票

25532. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；Ⅱ、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；Ⅲ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

25533. 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

25534. 为资金供应者提供投资的机会是（）的基本功能。

25535. 我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（）。

25536. 下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是（）。

25537. 下列基金中，对基金运作的影响力较大的是（）。

25538. 募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）及未来资本支出规划等相适应。Ⅰ．生产经营规模Ⅱ．财务状况Ⅲ．技术水平Ⅳ．管理能力

25539. 企业发行集合票据应当披露的信息有（）。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构主体信用评级Ⅳ．投资者保护机制

25540. 我国股票市场上，某些公司信息披露出现了非主动性（），公司信息披露的整体性质量偏低促成了风险的转移。Ⅰ．不严肃性Ⅱ．滞后性Ⅲ．不充分Ⅳ．虚假性