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题库：证券从业

证券从业

25481. 风险补偿的形式有（）补偿。Ⅰ．人力Ⅱ．物资Ⅲ．风险准备金Ⅳ．应急资本

25482. 股票发行类型有（）。Ⅰ、公开发行；Ⅱ、首次公开发行；Ⅲ、上市公司增资发行；Ⅳ、非正式发行。

25483. 股权分置改革的完成标志着（）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。Ⅰ．国有资产管理体制改革Ⅱ．历史遗留的制度性缺陷Ⅲ．被扭曲的证券市场定价机制Ⅳ．公司治理缺乏共同利益基础

25484. 关于股份有限公司责任的说法，正确的有（）。Ⅰ、股东以自身财产对公司债务承担责任；Ⅱ、公司以全部财产对公司债务承担责任；Ⅲ、股东以认购股份对公司债务承担责任；Ⅳ、公司以未分配利润对公司债务承担责任

25485. 记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。Ⅰ．股份公司的股东名册Ⅱ．招股说明书Ⅲ．股票票面Ⅳ．公司章程

25486. 金融远期合约主要包括（）。Ⅰ、远期货币期货；Ⅱ、远期利率协议；Ⅲ、远期外汇合约；Ⅳ、远期股票合约。

25487. 设立证券公司需要符合的条件有（）。I．有与公司经营业务范围相应的注册资本Ⅱ．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好Ⅲ．有完善的风险管理和内部控制制度Ⅳ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格

25488. 属于保险公司次级定期债务的性质有（）。Ⅰ、保险公司经批准定向募集的；Ⅱ、期限在10年以上(含10年)；Ⅲ、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后；Ⅳ、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

25489. 我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）。I．自有资金Ⅱ．客户交易结算资金Ⅲ．客户保证金Ⅳ．依法筹集的资金

25490. 下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由Ⅱ．兑现能力较强Ⅲ．风险较小Ⅳ．流通性较间接融资的要弱

25491. 下列属于金融市场功能的有（）。Ⅰ．资本积累Ⅱ．资源配置Ⅲ．调节经济Ⅳ．财富初次分配

25492. 下列属于资金回收风险规避方法的是（）。Ⅰ．是利用“5C”评估法，对客户进行科学评估，制定合理的资信等级和信用政策Ⅱ．在现销和赊销之间权衡，当赊销所增加的盈利超过所增加的成本时，才实施应收账款赊销Ⅲ．确定合理的应收账款比例，对应收账款回收情况进行监督，对坏账损失事先做好准备Ⅳ．针对不同的客户、不同的阶段采取不同的收账政策

25493. 以下关于质押债券的说法正确的是（）。Ⅰ．以动产或权利作担保Ⅱ．通常以股票、债券或其他证券为担保Ⅲ．发行人主要是控股公司Ⅳ．质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构

25494. 银行面临的信用风险存在于（）中。Ⅰ、贷款业务；Ⅱ、债券投资业务；Ⅲ、票据买卖业务；Ⅳ、承兑业务。

25495. 在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。I．基金合同Ⅱ．基金财务报告Ⅲ．基金招募说明书Ⅳ．基金年度报告

25496. 证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。Ⅰ．时间优先Ⅱ．价格优先Ⅲ．等级优先Ⅳ．客户优先

25497. 证券投资基金的特点是（）。I．基金管理人管理Ⅱ．基金托管人托管Ⅲ．受益人为基金份额持有人Ⅳ．以资产组合方式进行证券投资

25498. 沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。

25499. 基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。

25500. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。