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题库：证券从业

证券从业

24841. 赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。①普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例②保证股份公司能够足额认购③保护原普通股票股东的利益和持股价值④增加公司的注册资本

24842. 公募债券的特点有（）。①发行量大②持有人数较多③对象一般限定为合格者④流动性好

24843. 关于股东的表决权，下列说法正确的是（）①会议由股东按出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外②的表决权不可以集中使用③股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权④普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会，行使表决权

24844. 关于金融衍生工具的说法，正确的是（）。①金融衍生工具产生的最基本原因是追求最大化利润②20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展③金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因④新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

24845. 上海证券交易所规定，属于（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①增发上市的股票②退市后重新上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④首次公开发行上市的股票

24846. 我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。①外国②香港 ③澳门 ④台湾地区

24847. 下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（）。①风险定价②流程 ③工具控制④实时监测和报告

24848. 下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（）。①商业银行不得向目标债权人指派②是储蓄存款的一种表现形式③不得与其他债券相抵消④次级债务原则上不得转让、提前赎回

24849. 下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（）。①的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式②银行间是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式③采用固定收益电子平台和传统竞价撮合的交易方式④交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制

24850. 下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。①上市公司②从事证券服务业务的资产评估机构③证券发行人④从事证券服务业务的资信评估机构

24851. 以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。①负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人②定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告③对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位④监督证券化中交易各方的行为

24852. 与行政审批制相比，核准制的特点有（）。①由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任②发挥审核委员会的独立审核功能③公司发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要④证监会逐步转向合规性审核

24853. 证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。①受证券公司委托派发证券权益②证券账户、结算账户的设立和管理③按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询④证券持有人名册登记及权益登记

24854. 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。①法律、行政法规②监督管理规则及规范性文件③行业规范和自律规则④公司内部规则制度

24855. 中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。①境外注册②在中国香港上市③主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司④在纽约上市

24856. 根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。①离岸资产证券化②境 ③国内 ④外国资产证券化

24857. 股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。①单只股票；②利率期货；③组合；④股票价格指数。

24858. 开放式基金的特点有（）①固定期限②没有发行规模限制③基金份额资产净值每周公布一次④全部资金可用于长期投资

24859. 区域性市场投资者可以是下列哪些？（）①具备一定条件的法人机构②私募股权投资基金③合伙企业④金融资产低于50万人民币的自然人

24860. 委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。①．整数 ②．市价 ③．零数 ④．限价委托