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题库：证券从业

证券从业

24441. （）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

24442. 关于国债的说法，下列正确的有（）。①国债的偿还期限是国债的存续时间②通过国债筹集的资金可用于各项开支③政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资④非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构

24443. 影响净资产收益率的因素有（）。①销售利润率②资产周转率③杠杆比率④债务担保比率

24444. 上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。①首次公开发行上市的股票②增发的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票

24445. 编制股价指数的步骤有（）。①选择样本股②选定某基期③计算计算期平均股价或市值④指数化

24446. 有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。①股东权利归属于记名股东②可以一次或分次缴纳出资③转让相对复杂或受限制④便于挂失，相对安全

24447. 证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。①很容易变现②变现的交易成本极小③本金保持相对稳定④变现的交易成本较高

24448. 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。①速度②成交价格③价格波幅④成交数量

24449. 我国私募基金的监管原则有（）。①集中②适度③多头④底线监管

24450. 下列关于股权变动的说法正确的有（）。①原股东可以参与配股，也可以放弃配股权②上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本③可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票④股票分割又称拆股、拆细

24451. 场外交易市场的特点有（）。①在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛②交易制度通常采用做市商制度③信息披露要求较低④监管较为宽松

24452. 关于股票风险性的叙述，正确的是（）。①投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期②股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性③风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失④通常，如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益

24453. 在风险管理中，风险识别包括的环节有（）。①感知②度量③控制④分析风险

24454. 下列属于证券市场中介机构的有（）。①证券公司②投资咨询③财务顾问机构④律师事务所

24455. 下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。①美共同基金”②英国③日本称“单位信托基金”④我国香港地区称“证券投资信托基金”

24456. 套期保值的基本做法是（）。①持有现货空头，买入期货合约②空③卖出④持有现货多头，买入期货合约

24457. 对证券投资基金的特点认识正确的有（）。①基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值②以科学的投资组合降低风险、提高收益③基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案④证券投资基金拥有大量的资金，可以帮助政府稳定市场

24458. 关于非流通国债，下列论述正确的有（）。①是指不允许在流通市场上交易的国债②不能自由转让③必须记名④非流通国债的发行对象只是个人

24459. 关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。①经核准的基金份额总额在存续期内固定不变②基金份额持有人可以申请赎回基金③在封闭期内不能追加认购④投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

24460. 证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司治理健全③客户资产安全、完整④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险