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题库：证券从业

证券从业

24381. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④融资专用资金账户

24382. 下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（）。①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理②提取一般风险准备金③编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度④未按照规定指定专门部门处理客户投诉

24383. 下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。①风险覆盖低于100%②资本杠杆率不得高于8%③流动性覆盖④净稳定资金率不得低于100%

24384. 公司公开发行新股，应当符合（）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构

24385. 证券经纪业务营销人员不得（）。①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字③在执业过程中索取或收受客户款项和财物④向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

24386. 融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

24387. 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。①具备从业资格②遵守法律法规③诚实信用④遵循公平自愿原则

24388. 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。①公司名称②种类、票面金额及代表的股份数③股票的编号④公司成立日期⑤各股东所持股份数

24389. 甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（）①甲②乙③丙④丁

24390. 证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（）。①从事证券交易时间②信誉状况③投资风格④资产状况

24391. 当利率看跌时，可以（）①将浮动债务固定②资产③将固定债务浮动④将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

24392. 1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

24393. 银行证券主要是（）。

24394. （）是资金的需求者和证券的供应者。

24395. 我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

24396. 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

24397. 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。

24398. 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。

24399. 关于沪港通，下列表述错误的是（）。

24400. 通常把盈利水平高的公司股票称为（）。