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题库：证券从业

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24361. 下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

24362. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措施。①提高保证金②调整涨跌停板幅度③责令客户买入或卖出④暂时停止交易

24363. 《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。①2②3③4④50％

24364. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。①对未来投资收益的测算②推广机构简介③投资范围④合同的补充、修改与变更

24365. 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。①经纪②自营业务③资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

24366. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（）。①股权结构②债务担保的重大变化③减资、合并、分立、解散及申请破产的决定④实际控制人的董事发生变动⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任⑥上市公司收购的有关方案

24367. 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①股票期权做市业务方案、内部制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

24368. 下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①法》②公司监督条例》③《证券登记管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》

24369. 沪港通和深港通的基本规则包括（）。①设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制

24370. 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。③买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度

24371. 下列说法正确的是（）。①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

24372. 下列说法中，正确的是（）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

24373. 根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（）等方面认定“相关交易行为明显异常”。①时间吻合②交易背离③利益关联程度④投资收益状况

24374. 证券公司开展集合资产管理业务时，（）。①建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度②清算流程③证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径④公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查

24375. 下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（）。①识别②客户身份资料、交易记录的保存③大额④可疑交易报告

24376. 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。①股票②债券③证券投资基金④信托产品

24377. 下列对法的概念的描述，正确的是（）。①由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④法以保障和约束为内容

24378. 下列说法中，正确的有（）①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

24379. 公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

24380. 柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。①市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③合规④健全柜台交易风险管理制度