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题库：证券从业

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24341. 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

24342. 标准化债权类资产应当同时满足的条件有（）。①等分化，可交易②信息披露充分，集中登记，独立托管③公允定价，流动性机制完善④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易

24343. 下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。①自有资产相互独立②集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立③不同集合资产管理计划的资产相互独立④单独设置账户、独立核算、分账管理

24344. 下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（）。①子是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构②分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构③分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动④子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

24345. 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率

24346. 证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务④上市公司选派代表担任财务顾问的董事

24347. 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺

24348. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

24349. 下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。①企业至少应当有2个普通合伙人②将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外③有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人④有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿⑤、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

24350. 按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。①2②3③4④5

24351. 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件

24352. 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）。①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③平均分配、分担④合伙人按照实缴出资比例分担

24353. 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。①存续期间②规模不同③投资策略不同④基金份额交易方式不同

24354. 下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（）。①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款

24355. 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（）等的管理。①投资决策②资金③清算④账户

24356. 关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（）。①本罪侵犯的客体是国家对公司、企业的信息公开披露制度和股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益②本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不披露或者不按规定披露，严重损害股东或者其他人的利益，或者有其他严重情节的行为③在主观方面一般表现为故意，特殊情况下表现为过失④本罪的主体是一般主体

24357. 根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（）。①只有上年度没有管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分④不符合一般证券从业人员有关规定

24358. 根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。①个人②普通合伙企业③特殊普通合伙企业④有限合伙企业

24359. 下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。①3②清算被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③60④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

24360. 关于期货交易，下列说法正确的是（）①交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易②不进行实物交收③可以进行反向交易、平仓了结④期货合约交易双方并不知道交易对手的情况