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题库：证券从业

证券从业

24301. 公开募集基金的基金份额持有人可以（）。

24302. （）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

24303. 下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（）。

24304. 下列不属于管理人职责的是（）。

24305. 下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（）。

24306. 关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（）。

24307. 任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（）的措施。

24308. 证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

24309. 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。

24310. 下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（）。

24311. 依据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。

24312. 下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。

24313. 申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（）。

24314. 中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

24315. 账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

24316. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

24317. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

24318. 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。

24319. 质押式报价回购资金融入方（）

24320. 保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。