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题库：证券从业

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24281. 上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。①有重大违法行为②股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件③不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者④公司最近两年连续亏损

24282. 集合资产管理业务的特点是（）。①综合性，证券公司与客户可以是一对一或一对多②客户可以选择托管银行③专门账户投资运作④比较严格的信息披露

24283. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。①协助办理开户手续②提供期货行情信息③代理客户进行期货交易④为客户存取、划转期货保证金

24284. 证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。①广播②电视③网络④报刊

24285. 下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有（）。①死亡的②依法宣告死亡的③被宣告失踪的④自然人有限合伙人丧失劳动能力的

24286. 上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券②两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易③大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格④一段时期内进行大量且连续的交易

24287. 关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

24288. 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。①推荐②经纪③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务

24289. 符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的

24290. 证券研究报告可以使用的信息来源包括（）。①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息②按照法定信息披露义务通过指定公开披露的信息③上市及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

24291. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）①产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

24292. 管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

24293. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

24294. 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。

24295. 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

24296. 违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

24297. 托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。

24298. 证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

24299. 《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（）万元。

24300. 投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。