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题库：证券从业

证券从业

24241. 下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

24242. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，根据公司章程的规定，可以由（）决定。①股东（大）会②董③监事会④审计委员会

24243. 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（）。①资买入资②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％③融资（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％

24244. 证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存档。①负责人批准②经过集体决策③书面④采取电子形式

24245. 下列说法中正确的是（）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

24246. 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。①名称②住所③注册资本④管理制度⑤经营范围⑥法定代表人姓名

24247. 下列事物中，属于法律关系客体的是（）。①物②人身、人格③智力成果④行为

24248. 下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。①方针计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议④修改章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议

24249. 证券公司定向资产管理业务发生下列（）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。①制度不健全②净资本不符合规定③其他风险控制指标不符合规定④违规从事定向资产管理业务

24250. 下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（）。①甲100万元②乙50万元③丙2万元④丁证券公司要求不低于人民币1000万元

24251. 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（）①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

24252. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追诉。①1②20③30④40

24253. 证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。①服务的证券营业部②的执业地域范围③证书编号④证券经纪人从业年限

24254. 证券公司将其管理的客户资产投资于（）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。①发行的证券②本公司承销期内承销的证券③发行的证券④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券

24255. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。①证券成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计达到15万元以上的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

24256. 国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①及其董事、监事、工作人员②的股东、人③控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户

24257. 《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（）层级的规定。①法律②行政法规③部门规章④自律管理业务规则

24258. 下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（）。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案

24259. 中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。①董事、监事、高级管理人员②公司的控股股东、实际控制人③服务机构的董事、监事、高级管理人员④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

24260. 下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（）。①可以获得合同约定的最低收益②应当独立承担投资风险③客户本金可根据合同约定得到保证④不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益