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题库：证券从业

证券从业

24181. 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施③自有资金不少于人民币2亿元④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

24182. 有下列（）情形之一的，集合计划应当终止。①间，客户少于200人②存续期满且不展期③说明书约定的终止情形④计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币

24183. 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15％；Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

24184. 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。①公司治理健全，内部控制有效②最近1年各项风险控制指标持续符合规定③已建立完善的客户投诉处理机制④客户交易结算资金第三方存管有效实施

24185. 目前的证券交易通道包括（）。①银行②证券营业网点柜台服务③网上交易通道④电话委托自助式交易通道服务

24186. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。①新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③分配红利④转让财产或在财产上设定其他权利⑤债务担保⑥限制股权结构的重大变化

24187. 以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化

24188. 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股②债权融资③债务④资产重组

24189. 下列说法中正确的是（）。①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人②应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

24190. 根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）①上年度没有资产管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分④不符合一般证券从业人员有关规定

24191. 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（）。①应当是无形资产②用货币估价③可以依法转让④不违背相关法律、行政法规规定

24192. 证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（）。

24193. 按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

24194. 证券公司的董事、高级管理人员应当对（）合规报告签署确认意见

24195. 下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。

24196. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（）。

24197. 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

24198. 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。

24199. 证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。

24200. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。