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题库：证券从业

证券从业

24121. “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

24122. 下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

24123. 下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。

24124. 证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（）。

24125. 上市公司发行新股时，价格可以由（）确定。

24126. 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

24127. 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。

24128. 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

24129. 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因

24130. 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

24131. 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

24132. 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

24133. 未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

24134. 操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。

24135. 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（）。

24136. 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

24137. 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

24138. 金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

24139. 根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。

24140. 《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（）。