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题库：证券从业

证券从业

23901. 关于法的概念，普遍的理解是（）。

23902. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）

23903. 风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

23904. 下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

23905. 根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

23906. 出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

23907. 根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）

23908. 根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）

23909. 根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

23910. 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）

23911. 2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。

23912. 反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

23913. 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）

23914. 针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。

23915. 下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。

23916. 按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）

23917. 根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。

23918. 下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。

23919. 下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。

23920. 下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。