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题库：证券从业

证券从业

23881. 关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。①证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

23882. 下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人③向特定对象发行证券累计不超过200人④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

23883. 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

23884. 以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。①乙方清偿债务的范围、方式、期限②强制平仓的各类情形③约定甲方从事融资融券的信用额度④合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证

23885. 以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。①技术系统准备就绪②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

23886. 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①股票期权做市业务方案、内部制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

23887. 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

23888. 以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有（）。①具备健全且运行良好的组织机构②，应最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用④公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

23889. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（）。①股权结构化②债务担保的重大变更③减资、合并、分立、解散及申请破产的决定④实际控制人的董事发生变动⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任⑥上市公司收购的有关方案

23890. 下列关于证券交易的说法，正确的有（）。①非依法发行的证券，不得买卖②在股票限定的期限内，不得买卖③在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式④证券交易必须以现货进行交易

23891. 证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。①投资顾问②证券分析师③客户经理④保荐代表人

23892. 根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。①交易、通信系统出现10分钟以上中断②交易所行情发布系统出现10分钟以上中断③会员营业部无法正常发送交易申报④10%以上的证券中断交易

23893. 下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

23894. 对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。

23895. 下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

23896. 根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

23897. 证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

23898. 下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。

23899. 下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。

23900. 期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）