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题库：证券从业

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23841. 根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。

23842. “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。

23843. 根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（）。①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

23844. 按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

23845. 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。①股②债权融资③债务④资产重组

23846. 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。①目标②客体③内容④法律关系的主体

23847. 下列说法正确的有（）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

23848. 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（）的规则和风险控制措施。①经纪②自营业务③资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

23849. 证券金融公司应当每个交易日公布（）。①转融资余额②券余额③成交数据④转融通费率

23850. 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

23851. 国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①公司及其董事、监事、工作人员②交易所、证券登记结算机构③控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户

23852. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。①监督管理条例》②管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》

23853. 以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。①共②自益权③单独④少数股东权

23854. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息④买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

23855. 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。①5②5％以上10％以下③3④1万元以上10万元以下

23856. 基金销售人员应符合的资质要求有（）。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

23857. 以下（）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥总经理钱某

23858. 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（）。①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批准设立的金融机构③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

23859. 下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。①财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

23860. 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。①国家工作人员②交易所从业③证券业协会工作人员④新闻传播媒介从业人员