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题库：证券从业

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23761. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

23762. 证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

23763. 按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

23764. 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的登记编码④发布证券研究报告的时间

23765. 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）专用资金账户。①专用证券②担保资金③证券④转融通资金交收账户

23766. 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

23767. 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①股票期权做市业务方案、内部制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

23768. 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险

23769. 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

23770. 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员

23771. 为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（）。①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责

23772. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

23773. 股指期货包括（）。①英国FTSE指数期货②德国DAX指数期货③东京日经平均指数期货④香港恒生指数期货

23774. 以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。①安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护

23775. 关于分级资产管理产品的说法，正确的有（）。①公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级②分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）③固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1④发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

23776. 信息披露的特别规定有（）。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准③应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息

23777. 按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

23778. 融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示

23779. 证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定③保荐代表人不少于5人④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚

23780. 关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购