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题库：证券从业

证券从业

23701. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。

23702. 未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。

23703. 证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

23704. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。

23705. 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

23706. 按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。

23707. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。

23708. 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。

23709. 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

23710. 下列说法正确的是（）。

23711. 证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

23712. 证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

23713. 证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。

23714. 下列关于证券经纪业务的说法错误的是（）。

23715. 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。

23716. 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

23717. 下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。

23718. 以下不是期货公司的禁止性业务的是（）。

23719. 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

23720. 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。