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题库：证券从业

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23681. 以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。①书面认足公司章程规定其认购的股份②按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

23682. 下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有（）。①方针计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议④修改章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议

23683. 下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②结算职责③资金存管④配合管理人召集基金委托人大会⑤估值复核

23684. 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

23685. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的②造成直接经济损失数额在5万元以上的③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的④致使交易价格和交易量异常波动的

23686. 证券公司的一般组织机构包括（）。①独立董事②薪酬与提名委员会③董事会秘书④行使证券公司经营管理职权的机构⑤合规负责人

23687. 融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（）。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

23688. 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工④数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度

23689. 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效

23690. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

23691. 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。①最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载②公司股本总额不少于人民币3000万元③公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上④股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

23692. 按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度

23693. 下列有关公积金的说法，错误的是（）。

23694. 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。

23695. 证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

23696. 下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。

23697. 对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（）。

23698. 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

23699. 独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

23700. 下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。