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题库：证券从业

证券从业

23661. 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

23662. 下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人③向特定对象发行证券累计不超过200人．④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

23663. 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易②大量或者频繁进行高买低卖交易③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

23664. 下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。①推荐企业挂牌②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息④推荐企业展示

23665. 公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（）。①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述②诋毁、贬低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩④使用个人推荐性文字

23666. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

23667. 发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）等方式来处理。①提前②延期③终止购回④交易所认可的其他约定方式

23668. 证券投资咨询人员，主要包括（）。①咨询②投资顾问③评估师④证券分析师

23669. 下列说法正确的有（）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制

23670. 交易所按照以下（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③扩大④逐步细化

23671. 证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。①薪酬与提名委员会②审计委员会③风险控制委员会④董事会秘书

23672. 以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（）。①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

23673. 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。①任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回购④其他代为承担风险的承诺

23674. 中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①、期货投资咨询管理暂行办法》②分析师执业行为准则》③登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定

23675. 证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。①全面性原则②内部制衡性③全流程风控原则④有效性原则

23676. 证券研究报告合规审查应当涵盖（）。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示

23677. 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险

23678. 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会

23679. 下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（）。①方针计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制的基本管理制度⑤决定内部管理机构的设置⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

23680. 下列说法正确的有（）。①在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令的，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果