证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

23621. 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。

23622. 下列说法错误的是（）。

23623. 上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

23624. 资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

23625. 下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

23626. 可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。

23627. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

23628. 证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（）。

23629. 下列说法错误的是（）。

23630. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。

23631. 下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。

23632. 按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。

23633. 合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。

23634. 按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。

23635. 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

23636. 净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

23637. 退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。

23638. 在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（）的罚款。

23639. 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（）。

23640. 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。