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题库：证券从业

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23581. 深股通可交易的证券品种包括().I.市值10亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股II.市值60亿元人民币及以上的深证中小创新指数的成分股III.深交所上市的A+H股公司股票Ⅳ.深交所上市公司股票风险警示板交易的股票

23582. 关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有().I.证券金融公司自有证券II.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券III.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券IV.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券

23583. 根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。I.请求召开证券持有人会议II.参加证券持有人会议III配售股份的认购IV.请求分配投资收益

23584. 下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。I.市场风险II.投资风险放大III.强制平仓风险IV交易密码泄露风险

23585. 下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有().I.负责专项计划的终止清算II安全保管专项计划相关资产III.办理资产支持证券发行事宜IV.建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险

23586. 下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。I.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则II.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基企业协会批准III.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理IV.证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

23587. 根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划

23588. 下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形II.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人III.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接IV.资产管理计划存续期届满且不展期

23589. 下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为III.个人集资诈骗，数额在10万元以上的；单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉IV.单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

23590. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()I.证券交易所的从业人员II.证券公司的从业人员III.证券业协会的工作人员IV.证监会的工作人员

23591. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法，正确的有()I.可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息II.可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程III.可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅳ.可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

23592. 下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()I.《非上市公众公司收购管理办法》II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

23593. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

23594. 证券公司的组织架构划分为（）。

23595. 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

23596. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

23597. 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

23598. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

23599. 境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

23600. 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）。