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题库：证券从业

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23561. 根据《上市公司收购管理办法》，要约收购分为()Ⅰ.全面要约Ⅱ.部分要约Ⅲ.强制要约Ⅳ.自愿要约

23562. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。I.停止批准新业务II.停止批准增设、收购营业性分支机构III.限制分配红利IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利

23563. 以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用

23564. 下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额III.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

23565. 下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。I.证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供服务的行为II.证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应取得证券经纪业务资格III.证券公司开展柜台市场业务应遵循诚实信用、公平自愿的原则IV.证券公司开展柜台市场业务，应遵守中国证监会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等相关法律法规

23566. 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查II.证券公司及其从业人员违反该规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务

23567. 证券公司内部控制应当遵循的原则包括()I.健全II.合理III.制衡IV.独立

23568. 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的Ⅰ.具备安全、稳定的信息技术服务能力，并且具备及时、高效的应急响应能力Ⅱ.熟悉相关证券基金业务。具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力Ⅲ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录Ⅳ.近三年未因从事非法金融活动。违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

23569. 证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%.且不得少于5人。I.金融II.法律III.会计IV.信息技术

23570. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。I在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户II.向客户传递商品期货行情信息III紧急情况下代客户实施平仓操作IV.向客户提供期货交易终端

23571. 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I.《证券公司监督管理条例》II.《公司债券承销业务规范》III.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《上海证券交易所债券交易实施细则》

23572. 根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有()I.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券II.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让III.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式IV.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

23573. 根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()Ⅰ.公司申请破产的决定Ⅱ.公司经营方针和经营范围发生重大变化Ⅲ.公司的董事发生变动Ⅳ.公司发生重大亏损

23574. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有()I.风险覆盖率不得低于100%II.资本杠杆率不得低于100%III.流动性覆盖率不得低于100%IV.净稳定资金率不得低于100%

23575. 下列属于农产品期货的有().I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货

23576. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。I.真实II.准确III.完整IV.全面

23577. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

23578. 关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()I.经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度II.由同一人担任董事长、总经理的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的1/5III.独立董事与公司其他董事任期相同，可以连选连任，但是连任时间不得超过6年IV.任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事

23579. 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()I.仅在总部推行稳健的风险文化II.在分支机构推行保守的风险文化III.形成与本公司相适应的风险管理理念IV.形成与行业相适应的风险管理理念

23580. 某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。I.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币50万元（不包括投者通过融资融券融入的资金和证券）II.申请权限开通日资金账户内的资金不低于人民币50万元III.参与证券交易24个月以上IV.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估