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题库：证券从业

证券从业

23521. 根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是()。

23522. 根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()

23523. 根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。

23524. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

23525. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是()

23526. 证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

23527. 下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()

23528. 证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。

23529. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()

23530. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。

23531. 证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()

23532. 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

23533. 下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。

23534. 证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()

23535. 下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()

23536. 证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。

23537. 下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。

23538. 甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的()。

23539. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是()。

23540. 证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。