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题库：证券从业

证券从业

23481. 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品（不含私募资产管理计划）或者接受相关服务的，关于经营机构应该采取措施说法正确的有（）。l.确认投资者风险承受能力类别，告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务II.对属于风险承受能力最低类别的投资者，不得向其销售相关产品或者提供相关服务Ⅲ.不属于风险承受能力最低类别的投资者就产品风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示Ⅳ.不属于风险承受能力最低类别的投资者，经书面警示仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

23482. 下列关于沪股通和港股通说法正确的有（）。I.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司。经由上交所在香港设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报。买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

23483. 根据《证券法》有关规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则包括（）.I.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.无偿Ⅳ.诚实信用

23484. X证券公司为全国性综合类证券公司，下列机构中，享有法人财产权的有（）。ⅠX证券陕西分公司ⅡX证券西安营业部ⅢX证券所属私募投资基金子公司ⅣX证券所属另类投资子公司

23485. 在订立合伙协议、设立合伙企业时，应遵循（）。l.自愿原则II.平等原则III.公开原则Ⅳ.诚实信用原则

23486. 证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报（）备案。

23487. 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（）组成。Ⅰ主承销的证券公司Ⅱ参与承销的证券公司Ⅲ证券投资咨询机构Ⅳ做市商

23488. 下列关于证券公司融资管理基本要求的说法，正确的有（）。Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并不定期评估市场融资和资产变现能力Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

23489. 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，错误的是（）。

23490. 证券公司合规部门中具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（）。

23491. 证券市场监管的原则有（）。①依法监管原则②保护投资者利益原则③"三公"原则④监督与自律相结合原则

23492. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有健全的内部管理制度④有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

23493. 根据《中华人民共和国公司法》的规定。下列叙述中正确的是（）。①股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式②发起人需全部在中国境内有住所③设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人④股份有限公司发起人承担公司筹办事务

23494. 下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()

23495. 根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()

23496. 下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()

23497. 下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

23498. 证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。

23499. 证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。

23500. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()