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题库：证券从业

证券从业

23441. 下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有（）。I.立场相同II.服务方式和内容相同III.服务对象有所不同IV.市场影响有所不同

23442. 根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法，正确的有（）I.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以法定数额罚款II.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款III.发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以法定数额罚款IV.发行人的实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

23443. 下列属于洗钱上游犯罪的有（）。Ⅰ.违法发放贷款罪Ⅱ.逃汇罪Ⅲ.背信运用财产罪Ⅳ.操纵证券、期货市场罪

23444. 下列关于净资本的说法，正确的是（）

23445. 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，合格境内机构投资者资格应当经（）审批。

23446. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法错误的是（）。

23447. 出现下列情形的单位和个人，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

23448. 下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。

23449. 根据资产支持证券信息披露的规定，管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

23450. 根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理职责的说法，正确的是（）。

23451. 根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。

23452. 经营机构发布证券研究报告，应当遵循静默期安排。其中担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

23453. 证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

23454. 下列关于观察名单、限制名单的说法，错误的是（）。

23455. 下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）。l.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构Ⅱ.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构Ⅲ.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约Ⅳ认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约

23456. 根据《公司法》有关规定，关于公司合并的说法，正确的有（）。Ⅰ公司合并应当由公司股东（大）会作出决议Ⅱ公司合并应当通知债权人Ⅲ一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散Ⅳ三个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方保留

23457. 下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有（）。Ⅰ证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格Ⅱ证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券自营业务资格Ⅲ证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券自营业务资格Ⅳ证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格

23458. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》有关规定，下列关于证券公司资产管理计划终止情形的说法，正确的有（）。Ⅰ资产管理计划存续期届满且不展期的，资产管理计划终止Ⅱ证券公司被依法撤销资产管理业务资格，且在六个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止Ⅲ证券公司被依法解散,且在六个月内没有新的管理人承接的，资产管理计划终止Ⅳ发生资产管理合同约定的应当终止的情形，资产管理计划终止

23459. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则包括（）。l.守法合规II独立审慎Ⅲ.诚实信用Ⅳ.忠实公司利益

23460. 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（）。l.任免考核首席风险言，确定其薪酬待遇.II.制定风险管理净资本制度，并适时调整lII.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构Ⅳ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系