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题库：证券从业

证券从业

23421. 根据《证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任，正确的有（）。Ⅰ.直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款II.化名持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款Ⅲ.借他人名义持有，买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款Ⅳ.属于国家工作人员的，应当依法给予处分

23422. 根据《证券法》，下列关于证券转让的说法，正确的是（）。Ⅰ依法发行的证券，《公司法》对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让Ⅱ上市公司持有百分之五以上股份的股东转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规的规定Ⅲ上市公司董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公司股份的，应当遵守证券交易所的业务规则Ⅳ非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院证券监督管理机构批准的其他全国性证券交易场所转让

23423. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，可以现金管理为目的,投资于（）。Ⅰ.银行活期存款Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.股票Ⅳ.公开发行的公司债券

23424. 下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有（）I.存托凭证的发行和交易适用《证券法》II.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定III.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定IV.在境外的证券发行和交易活动，扰乱境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任

23425. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理应遵循原则的说法，正确的有（）I.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则II.证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，以及比照子公司管理的各类孙公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节III.证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全IV.证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展

23426. 根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息的知情人的有（）I.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员II.发行人的董事、监事、高级管理人员III.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员IV.持有公司百分之三股份的股东

23427. 证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、（）、高级管理人员薪酬和其他有关信息。I.财务收支状况II.经营管理状况III.人均薪酬情况IV.参股及控股情况

23428. 证券公司（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、投募或者要约收购义务。Ⅰ.自营证券账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.转融通担保证券明细账户Ⅳ.客服普通证券账户

23429. 下列关于另类投资业务的总体要求的说法，正确的有（）。Ⅰ.另类子公司可以下设实业投资子公司Ⅱ.另类子公司开张业务应当坚持专业化投资原则Ⅲ.证券公司应当对子公司统一实施管控Ⅳ.证券公司应当加强对另类子公司的资本约束

23430. 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（）。Ⅰ.自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的200%Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的500%Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的1000%

23431. 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法，正确的是（）I.在开展自营业务过程中，不得利用他人提供或者主动获取的内幕信息，未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动II.在开展另类投资业务过程中，不得以明显偏离市场公允价值的价格进行交易III.在开展资产管理业务过程中，不得不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益IV.在开展融资类业务过程中，不得为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

23432. 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正等监管措施。I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件文件制作质量低下II.未依法履行持续督导义务III.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺IV.相关并购信息为公开前买卖该公司证券非法获利

23433. 下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（）I.坚持创新精神，提升服务能力II.坚持稳健经营，促进健康发展III.坚持廉洁自律，弘扬清风正气IV.牢记社会责任，展现良好形象

23434. 下列关于证券资产管理业务信息披露的手法，错误的有（）I.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值II.投资非标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值III.每季度结束之日起1个月内披露季度报告IV.每年度结束之日起3个月内披露年度报告

23435. 根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，下列关于科创板股票发行与承销信息披露的说法，正确的有（）I.发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售II.发行人的高级管理人员与核心员工按照规定参与战略配售的，应当经发行人股东会审议通过III.发行人应当与战略投资者实现签署配售协议IV.首次公开发行股票应当以询价方式确定股票发行价格

23436. 对于《对于证券公司分类监管规定》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度Ⅱ.证券公司分类管理制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力，培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。Ⅲ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施相同对待的监管政策。Ⅳ.证监会根据行业发展情况进一步优化分类评级指标体系，强化证券公司依法合规、稳健经营、提升全面风险管理能力和国内国际竞争力

23437. 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，以下关于证券公司提供信息技术服务符合规定的有（）。Ⅰ.证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术技术设施Ⅱ.证券公司可以协助子公司开展相关运维工作Ⅲ.证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务Ⅳ.证券公司设立的信息技术专业子公司不得为其他金融机构提供信息技术服务

23438. 证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息，并向投资者充分展示（），并由投资者签署确认。Ⅰ.产品或服务的信用风险Ⅱ.产品或服务的市场风险Ⅲ.产品或服务的流动性风险Ⅳ.具体产品或服务的特别风险

23439. 下列属于融资融券业务交易特有风险的有（）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.投资风险放大Ⅲ.强制平仓风险Ⅳ.交易密码泄露风险

23440. 证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。Ⅰ.公司经纪业务员工Ⅱ.证券经纪人Ⅲ.商业银行Ⅳ.保险公司