证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

23361. 证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.市场禁入措施

23362. 证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（）I.《客户交易结算资金管理办法》II.《证券登记结算管理办法》III.《证券公司开立客户账户规范》IV.《企业会计准则》

23363. 下列关于证券公司对敏感信息采取保密措施的说法，正确的有（）I.与证券公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密II.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全III.对可能知悉敏感信息的工作人员使用的各类信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测IV.建立内幕信息知情人管理制度

23364. 根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（）I.外部市场发展变化情况是证券公司设定流动性风险限额的重要依据II.证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控III.证券公司应至少每两年对流动性风险限额进行一次评估IV.证券公司应当根据监管要求设定流动性风险限额

23365. 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）I.全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理II.全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理III.全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对IV.全面风险管理不包含对风险进行“全程管理”的含义

23366. 下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法，正确的有（）。Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.申购和赎回份额的限制不同Ⅲ.基金规模不同Ⅳ.基金份额交易方式不同

23367. 根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全风险管理制度，包括的内容有（）。Ⅰ.持仓限额和大户持仓报告制度Ⅱ.风险准备金制度Ⅲ.涨跌停板制度Ⅳ.当日无负债结算制度

23368. 诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.证券公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.证券期货监督管理部门的工作人员

23369. 涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（）I.《证券法》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》IV.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

23370. 开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。Ⅰ.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由Ⅱ.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由Ⅲ.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施Ⅳ.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施

23371. 某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律法规和监管政策，制作了证券公司常用法律法规汇编，并定期更新。《民法典》颁布后，刘某仔细研读，并制作普法宣传读物，帮助业务部门尽快掌握要义，刘某在宣传媒介材料审核过程中，注意审查是否存在诋毁，贬低其他证券基金经营机构的表述；在同业交流中，善于倾听中小机构代表的心声和困惑，分享心得体会，此外、刘某热心公益事业，多次组织对口帮扶活动，向边远地区捐款捐物，有针对性的推广期权，提升困难克服的抗风险能力，根据《证券从业人员职业道德准则》，刘某的上述表现突出践行了哪些证券从业人员的职业道德准则（）。Ⅰ.审慎稳健，严控风险Ⅱ.持续精进，追求卓越Ⅲ.尊重包容，共同发展Ⅳ.关爱社会，益国利民

23372. 2020年7月，某证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列人员中不符合条件的是（）。I.刘某，2020年6月经校园招聘入职（首次参加工作），已取得证券从业资格II.王某，办理的大额贷款已逾期III.于某，因出具的上市保荐书存在重大遗漏于2018年12月被交易所给予通报批评处分IV.李某，私下接受客户微投买卖证券于2017年12月被中国证监会处以罚款

23373. 根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。

23374. 根据《证券法》，下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（）。

23375. 根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（）的原则

23376. 法律主体是法律关系的参与者，主要包括（）。

23377. 公司依据股东人数和股份流动性可分为（）。

23378. 为加强对证券公司客户资产的保护，下列符合《证券公司监督管理条例》规定的是（）。

23379. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司可合规管理办法》下列关于证券公司合规管理要求的说法，错误的是（）。

23380. 下列关于合伙企业特征的说法、错误的是（）。