证券从业_证券从业_一部报名中心

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

23341. 基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括()Ⅰ、注册Ⅱ、申请Ⅲ、基金合同生效Ⅳ、发售

23342. 证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()Ⅰ、转融通费率Ⅱ、转融通资金率Ⅲ、保证金比例Ⅳ、担保金比例

23343. 中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

23344. 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。

23345. 根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。

23346. 证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。

23347. 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法，错误的是（）。

23348. 公司应当向聘用的会计师事开所提供真实、完整的（），不得拒绝、隐匿、谎报。Ⅰ.会计凭证Ⅱ.会计账簿Ⅲ.财务会计报告Ⅳ.其他会计资料

23349. 在发生下列（）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。Ⅰ.公司发生违法违规行为的Ⅱ.公司监事会认为必要的Ⅲ.监管部门或自律组织要求的Ⅳ.公司业务部门认为需要的

23350. 下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有（）I.监事会设主席一人，并应当设副主席II.监事会主席由全体监事过半数选举产生III.董事、高级管理人员不得兼任监事IV.监事会成员不得少于三人

23351. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程II.取得基金从业资格的人员达到法定人数III.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件IV.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

23352. 证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（）。Ⅰ.风险管理理念Ⅱ.价值准则Ⅲ.职业技能Ⅳ.监督机制

23353. 下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）I.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构II.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构III.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约IV.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约

23354. 下列各项中，属于证券市场行业自律规则的有（）I.中国银行业协会制定的自律规则II.中国证券业协会制定的自律规则III.证券交易所制定的自律规则IV.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则

23355. 下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有（）。Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散Ⅱ.部分合伙人决定解散，应当解散Ⅲ.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散Ⅳ.合伙人不具备法定人数，应当立即解散

23356. 根据《证券法》，下列关于股份有限公司股份转让限制的说法，正确的是（）。Ⅰ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让Ⅲ.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其持有的本公司股份Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五

23357. 下列关于证券登记结算机构设立条件的说法，正确的有（）。Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅱ.具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ.具有证券交易服务所必需的场所和设施Ⅳ.具有证券存管所必需的场所和设施

23358. 证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（）。I.书面II.口头III.电子IV.电话

23359. 下列关于有限合伙企业被宣告破产责任承担的说法，错误的有（）。Ⅰ.全体合伙人无需承担责任Ⅱ.普通合伙人应当承担补充责任Ⅲ.有限合伙人无需承担任何责任Ⅳ.普通合伙人应当承担无限责任

23360. 下列属于资产证券化基础资产负面清单的有（）Ⅰ.不动产租金债权Ⅱ.提单Ⅲ.仓单Ⅳ.产权证书