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题库：证券从业

证券从业

23221. 下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是()。Ⅰ、大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区Ⅱ、一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆Ⅲ、1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”Ⅳ、1957年签署的《关税及贸易总协定》建立了欧洲经济共同体

23222. 登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ．继承Ⅱ．赠与Ⅲ．财产分割Ⅳ．法人资格丧失

23223. 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门章程及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度

23224. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

23225. 公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有()。Ⅰ、有价证券Ⅱ、艺术品Ⅲ、房屋Ⅳ、土地

23226. 下列关于期货交易的说法，正确的有()Ⅰ、期货合约在交易所内交易，具有公开性Ⅱ、期货合约是标准化合约Ⅲ、期货合约的结算通过专门的结算公司，投资者需要对对方负责Ⅳ、期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大，实物交割比例极低

23227. 委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。Ⅰ．整数委托Ⅱ．市价委托Ⅲ．零数委托Ⅳ．限价委托

23228. 证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()。Ⅰ、转融通费率Ⅱ、转融通资金率Ⅲ、保证金比例Ⅳ、担保金比例

23229. 我国现行的规定是，各工商企业可（）。Ⅰ．参与股票配售Ⅱ．投资股票二级市场Ⅲ．投资中小板Ⅳ．投资境外股票市场

23230. 下列关于风险管理相应概念，说法正确的有()。Ⅰ、风险管理的目标应通过对风险的识别、计量和评估，选择最有效的方式，主动地、有目的地、有计划地处理风险来实现Ⅱ、风险管理应以最小成本争取获得最大安全保证Ⅲ、良好的风险管理有助于降低决策错误概率Ⅳ、良好的风险管理不能避免损失发生

23231. 会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会；Ⅱ、理事会；Ⅲ、会员大会；Ⅳ、监察委员会。

23232. 下列关于债券收益率，说法正确的是()。Ⅰ、债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率Ⅱ、债券的到期收益率是内部报酬率Ⅲ、债券持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益Ⅳ、在债券定价公式中，附息债券可以视为一组零息债券的组合

23233. 中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是()。Ⅰ、运行独立；Ⅱ、监察独立；Ⅲ、代码独立；Ⅳ、板块独立。

23234. 开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。Ⅰ、捐赠Ⅱ、继承Ⅲ、投资人需要将自己持有的基金份额转换为自己已经持有的另一只基金Ⅳ、司法强制执行

23235. 与行政审批制相比，核准制的特点有()。Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能Ⅲ、公司发行股票的规模上，由企业根资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要Ⅳ、证监会逐步转向合规性审核

23236. 关于证券交易所，下列说法正确的有()。Ⅰ、自律管理的法人Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

23237. 赋予股东优先认股权的目的有()Ⅰ、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例Ⅱ、.保证股份公司能够募集到一定资金Ⅲ、.保护原普通股票股东的利益和持股价值Ⅳ、.增加公司的注册资本

23238. 中央政府发行的国债的目的是（）Ⅰ、改变自身资产负债机构Ⅱ、解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要Ⅲ、弥补国家财政赤字Ⅳ、满足国有企业经营需要

23239. 基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用()。Ⅰ、封闭式；Ⅱ、开放式；Ⅲ、集中式；Ⅳ、分散式。

23240. 给出有关()的数据，可以计算出基金份额净值。Ⅰ、基金资产总值和基金负债Ⅱ、基金资产净值和基金总份额Ⅲ、基金总份额，基金总资产和基金负债Ⅳ、基金负债和基金总份额