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题库：证券从业

证券从业

23001. 2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为()元。

23002. 私募基金募集应当履行的程序中不包括()

23003. 按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类

23004. 在信用风险的衡量中，预期损失()

23005. 第1题：组合型选择题下列有关金融期货的说法，正确的有()Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务是对称的Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务是不对称的Ⅲ.金融期货交易双方均需开立保证金账户Ⅳ.金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的资产

23006. 第1题：组合型选择题关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()Ⅰ两种分红方式：现金分红和红利再投资Ⅱ现金分红是默认的分红方式，基金投资人无需事先选择Ⅲ红利再投资是将投资人应分配的净利润拆算为等值的新的基金分配Ⅳ每年基金收益分配的最多次数不需要在基金合同和招募说明书中的约定

23007. 第1题：组合型选择题主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有()Ⅰ业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形Ⅱ现有主营业务或投资方向能够可持续发展，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化Ⅲ不存在可能严重影响公司持续经营的投保、诉讼、仲裁或其他重大事项Ⅳ最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业收入比上年下降50%以上的情形

23008. 第1题：组合型选择题关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有()Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件，当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日

23009. 第1题：组合型选择题根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()Ⅰ公开转让股份Ⅱ进行股份和债券融资Ⅲ进行资产重组Ⅳ公开发行股份

23010. 第1题：组合型选择题下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()Ⅰ波动性意味着损失的可能性Ⅱ波动性即收益的不确定性Ⅲ波动可能带来收益，也可能带来损失Ⅳ所有波动性都要进行规避

23011. 第1题：组合型选择题申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定()Ⅰ申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ公司最近1年末的净资产不少于人民币5亿元Ⅲ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ本次发行后累计公司债券余额不超过最近最这1期末净资产额的40%

23012. 第1题：组合型选择题金融衍生工具的基本特征包括()Ⅰ杠杆性Ⅱ跨期性Ⅲ不确定性或高风险性Ⅳ投机性

23013. 第1题：组合型选择题下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有()Ⅰ货币市场基金和债券型基金可以从基金资产列支基金销售服务费Ⅱ期票型基金的年托管费率一般为0.25%Ⅲ基金管理费是逐日计提，按月支付Ⅳ货币市场基金的年管理费率一般为0.15%-0.33%

23014. 第1题：组合型选择题基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是()Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售

23015. 第1题：组合型选择题风险管理的流程主要包括()Ⅰ.风险的识别Ⅱ.风险的衡量Ⅲ.风险的应对Ⅳ.风险的检测、预警与报告

23016. 第1题：组合型选择题共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()Ⅰ上海期货交易所Ⅱ郑州商品交易所Ⅲ中国证监会Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所

23017. 第1题：组合型选择题企业（公司）直接融资活动主要有()方式Ⅰ股票融资Ⅱ债券融资Ⅲ期权融资Ⅳ权证融资

23018. 第1题：组合型选择题关于基金监管的意义，下列说法正确的有()Ⅰ维护证券市场的良好秩序Ⅱ提高证券市场效率Ⅲ促进基金市场规模扩大，结构的日益完善优化Ⅳ保护基金份额持有人利益

23019. 第1题：组合型选择题对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().Ⅰ《证券法》Ⅱ《证券投资基金法》Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》

23020. 第1题：组合型选择题下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()Ⅰ开放式基金的申购与赎回均可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理Ⅱ在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为是基金申购Ⅲ开放式基金遵循一份额申购，金额赎回的原则Ⅳ货币基金份额均按1元人民币的固定价格申购与赎回