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题库：证券从业

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22821. 下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（）。①封闭收益分配每年不得少于两次②开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和每次基金收益分配的最低比例③按照规定，封闭式基金利润分配应当采用现金方式④开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

22822. 无面额股票的特点有（）。①可以明确标识每一股所代表的股权比例②发行或转让价格比较灵活③便于股票分割④为股票发行价格的确定提供依据

22823. 操作风险分为（）所引发的四类风险。①不完善或有问题的人员②信息科技系统③内部流程④外部事件

22824. 关于基金认购费，以下表述正确的是（）。①后的认购费率一般随投资时间延长而递减②前是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式③后端收费模式在认购时不收取认购费④不同的认购金额可以设置不同的认购费率

22825. 中国证券业协会的职责包括（）。①教育和组织会员遵守法律法规②依法维护会员合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求③对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解④监督、检查会员及其从业人员行为

22826. 系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。①绝对收益②风险调整后收益③计算相对收益④进行业绩归因

22827. 证券投资基金的当事人包括（）。①业协会②投资者③管理人④基金托管人

22828. 关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。①投资者可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额②不需要先赎回已的基金份额③费用由基金份额持有人承担④基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额

22829. 认购开放式基金通常的步骤包括（）。①开立基金账户②认购③确认④验资

22830. 下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（）。①国际证监会组织成立于1983年②沪深证券交易所是国际证监会组织的附属会员③中国是国际证监会组织的正式会员④国际证监会组织致力于维护市场的公平、高效、透明，应对非系统性风险

22831. 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）属于询价交易方式的范畴。①公开②双边③小额④对话报价

22832. 基金的主要当事人有（）。①份额持有人②销售机构③管理人④基金托管人

22833. 下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。①反映的是债权债务关系，是一种债权凭证②集中众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本③基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产④可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

22834. 下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。①股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任②公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任③公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益④如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

22835. 反映货币市场基金风险的指标主要有（）。①平均剩余期限②投资组合的期望收益③融资比例④浮动利率债券投资情况

22836. 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。①股票②中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券③国债④政府债券

22837. 按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（）。①均暂时免征印花税②买卖基金份额差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税③机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税

22838. 关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③在最近2年内财务会计无虚假记载，无其他重大违法行为④公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经董事会做出决议

22839. 下列行为中，可能引发操作风险的有（）。①员工操作失误②系统存在缺陷③物价水平波动④外部事件

22840. 某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。①预测基金的证券投资业绩②诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构③夸大或者片面宣传基金④登载单位或者个人的推荐性文字