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题库：证券从业

证券从业

22721. 一般性货币政策工具包括（）Ⅰ.再贴现政策Ⅱ.公开市场业务Ⅲ.中期借贷便利Ⅳ.存款准备金制度

22722. 科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）①、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》②发行与上市承销业务指引》③交易特别规定》④、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

22723. 风险度量的方法包括（）Ⅰ、敏感性分析法Ⅱ、波动性分析法Ⅲ、缺口分析法Ⅳ、名义值分析法

22724. 下列属于国债销售价格影响因素的有（）。Ⅰ、承销商所期望的资金回收速度Ⅱ、承销商承销国债的中标成本Ⅲ、流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ、其他国债分销过程中的成本

22725. 下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化推动了金融衍生工具的发展Ⅲ、计算机、网络技术和通信技术的发展为金融衍生工具的发展提供了物质基础和手段Ⅳ、金融机构的利润驱动并不是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

22726. 下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（）Ⅰ、2017年12月，巴塞尔委员会公布了《巴塞尔Ⅲ：后危机改革的最终方案》Ⅱ、提供国际保险界交流平台是IAIS发挥重要作用的重要方面Ⅲ、《证券监管目标与原则》确立了证券监管的三项目标，即保护投资者，确保市场的公平，高效和透明，减少风险。Ⅳ、中国证券业协会是IOSCO的正式会员

22727. 关于金融市场功能，下列说法错误的有（）Ⅰ、在一个有效市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和Ⅱ、金融资产本身存在的价格风险可以通过期货，期权等金融衍生品交易实现套利Ⅲ、金融资产具有的社会价值指的是其对未来现金流的要求权Ⅳ、金融市场通过金融资产交易实现货币资金供给者和需求者之间的转移，套利，进有形成资本形成

22728. 基金服务机构主要包括（）Ⅰ、基金销售支付机构Ⅱ、基金估值核算机构Ⅲ、律师事务所Ⅳ、基金自律组织

22729. 下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）Ⅰ、金融债券可在全国银行间债券公开发行或定向发行，可以采取一次足额发行或限额内分期发行Ⅱ、商业银行、财务公司、金融债券没有强制性担保要求Ⅲ、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券

22730. 无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（）Ⅰ.内部职工股Ⅱ.境外上市外资股Ⅲ.监事持有的股份Ⅳ.高级管理人员持有的股份

22731. 下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）Ⅰ.战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配置的股票持有期限不少于24个月Ⅱ.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票Ⅲ.首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配置Ⅳ.首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份或存托凭证的投资者才能参与网上申购

22732. 下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（）Ⅰ.中国证券业协会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理和使用Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报由财政部审批Ⅲ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全，报由财政部审批Ⅳ.证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用

22733. 下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）Ⅰ.证券交易的买价由做市商给出Ⅱ.证券交易的卖价由做市商给出Ⅲ.投资者之间可以直接成交Ⅳ.做市商以其自有资金或证券与投资者交易

22734. 下列关于债券收益率的说法正确的是（）Ⅰ.持有期收益率与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额Ⅱ.到期收益率也就是内部报酬率Ⅲ.当期收益率也就是内部报酬率Ⅳ.当期收益率可用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较

22735. 我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）Ⅰ.价格优先Ⅱ.时间优先Ⅲ.客户优先Ⅳ.数量优先

22736. 下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）Ⅰ.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务等Ⅱ.机动车商业保险和责任保险均属于财产保险公司的基础类业务Ⅲ.健康保险、变额年金、意外伤害保险均属于人身保险公司的基础类业务Ⅳ.银行承兑汇票和保函均属于商业保险的担保承诺类业务

22737. 与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）Ⅰ.投资资金规模化Ⅱ.投资管理专业化Ⅲ.投资结构单一化Ⅳ.投资行为规范化

22738. 中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）Ⅰ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及从业人员进行自律管理Ⅱ.负责证券从业人员资格考试、执业注册Ⅲ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理Ⅳ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理

22739. 政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（）Ⅰ.调剂资金余缺Ⅱ.实施宏观调控Ⅲ.提高资金收益率Ⅳ.实行特定产业政策

22740. 企业的组织形式有（）Ⅰ.合资制Ⅱ.独资制Ⅲ.合伙制Ⅳ.公司制