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题库：证券从业

证券从业

22621. 参与证券投资的金融机构包括（）等。Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.企业集团财务公司

22622. 场外交易市场的特征有（）。Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.监管较为宽松Ⅲ.交易制度通常采用做市商制度Ⅳ.信息披露要求较低

22623. 下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）Ⅰ.敏感性是经济学分析中的弹性Ⅱ.敏感性在数学上就是函数的一阶导数Ⅲ.敏感性分析是一个动态的分析过程Ⅳ.敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一

22624. 申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）Ⅰ.申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ.公司最近1年末的净资产额不少于人民币5亿元Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

22625. 风险管理的流程主要包括（）Ⅰ.风险的识别Ⅱ.风险的衡量Ⅲ.风险的应对Ⅳ.风险的监测、预警与报告

22626. 私募基金募集应当履行的程序有（）。Ⅰ.特定对象确定和合格投资者确认Ⅱ.路演和答疑Ⅲ.基金风险揭示和投资者适当性匹配Ⅳ.投资冷静期和回访确认

22627. 契约型基金的当事人包括（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金董事会Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金投资人

22628. 在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。Ⅰ.FV=PV·（1+i）nⅡ.FV=PV·（1+mi）nⅢ.FV=PV·（1+i/m）mnⅣ.FV=PV·（1+i）m/n

22629. 基金服务机构主要包括（）Ⅰ.基金销售支付机构Ⅱ.基金估值核算机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.基金自律组织

22630. 强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市场运行机制Ⅱ.有利于防止利益冲突和利益输送Ⅲ.有利于投资者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增强市场参与各方对市场的理解和信心

22631. 按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）Ⅰ.股权类期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.外汇期货Ⅳ.贷款类期货

22632. 下列反映风险内在特性的概念有（）Ⅰ.不确定性Ⅱ.损失Ⅲ.波动性Ⅳ.危险

22633. 按照流通与否，国债可分为（）Ⅰ.长期国债Ⅱ.流通国债Ⅲ.非流通国债Ⅳ.特种国债

22634. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.稳定市场价格Ⅲ.保持证券市场的公平、效率和透明Ⅳ.降低系统性风险

22635. 中国证券业协会的宗旨包括（）。Ⅰ.遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚。坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实现集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理。Ⅱ.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用Ⅲ.为会员服务，维护会员的合法权益Ⅳ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展

22636. 货币政策的传导机制包括（）Ⅰ.利率传导机制Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制

22637. 下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）Ⅰ.2018年8月，中国银保监会发布相关文件，取消中资银行和金融资产管理公司外资特股比例限制，实施内外资一致的股权投资比例规则Ⅱ.按照2018年《外商投资证券公司管理办法》的规定，境外股东须为金融机构，且具有良好的国际声誉和经营业绩，近5年业务规模、收入、利润居于国际前列Ⅲ.2017年11月，我国宣布将通过3年和5年过渡期，逐步开放外资人身险公司外方股东持股比例限制，进一步加大保险业对外开放力度Ⅳ.2018年9月，富时罗素宣布将A股纳入其指数体系

22638. 普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少注册资本Ⅲ.公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ.公司在增发新股前不能支付红利

22639. 下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.中国证券业协会负责保护基金公司的业务监管，监管基金的筹集，管理与使用Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算筹由基金公司董事会制定，报财政部审批Ⅲ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保护基金的安全Ⅳ.证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用

22640. 下列属于基金行业自律组织的有（）Ⅰ.中国证监会Ⅱ.地方证监局Ⅲ.中国证券投资基金业协会Ⅳ.证券交易所