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题库：证券从业

证券从业

22601. 下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。

22602. 双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）

22603. 下列关于战略风险的说法，正确的是（）

22604. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

22605. 下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《公司债券发行与交易管理办法》Ⅲ.《首次公开发行股票并上市管理办法》Ⅳ.《科创板上市公司重大资产重组特别规定》

22606. 各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。Ⅰ.股票Ⅱ.政府债券Ⅲ.基金Ⅳ.金融债券

22607. 做市商交易制度的特点有（）Ⅰ.投资者买卖证券都以做市商为对手Ⅱ.证券成交价格的形成由做市商决定Ⅲ.与其他投资者可以直接成交Ⅳ.做市商的收入来源是买卖证券的差价

22608. 按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）Ⅰ.公募市场Ⅱ.私募市场Ⅲ.全球性市场Ⅳ.区域性市场

22609. 在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）Ⅰ.通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作Ⅱ.负责科创板股票发行注册Ⅲ.对上海证券交易所审核工作进行监督Ⅳ.实施事前、事中、事后全过程监管

22610. 优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）Ⅰ.相对于普通股股东，优先股股东在公司利润的分配上享有优先权Ⅱ.普通股股东具有公司重大决策参与权，而一般情况下，优先股股东不具有这项权利Ⅲ.优先股股东相对于普通股股东在公司剩余财产的分配上没有优先权Ⅳ.普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出；如有约定，优先股股东可依约将股票回售给公司

22611. 政府发行债券所筹集的资金可用于（）Ⅰ.协调财政资金短期周转Ⅱ.弥补财政赤字Ⅲ.兴建政府投资的大型基础性的建设项目Ⅳ.弥补战争费用的开支

22612. 证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.公正性Ⅳ.完整性

22613. 下列有关股票特征的说法，正确的有（）Ⅰ.股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的股息红利分配方案Ⅱ.股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况Ⅲ.股票的风险性和收益性是并存的Ⅳ.股票的风险性和收益性是彼此独立的

22614. 股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）Ⅰ.为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析Ⅱ.作为指数衍生产品和其他金融创新的基础Ⅲ.作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报Ⅳ.由于股票价格短期内受到市场投资者情绪的带动而发生剧烈波动，因此股票价格指数准确反映了市场参与投资者情绪的变动方向和变动程度

22615. 我国证券交易所现行竞价方式有（）Ⅰ.集合竞价Ⅱ.连续竞价Ⅲ.拍卖竞价Ⅳ.招标竞价

22616. 下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）Ⅰ.负责对首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理Ⅱ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理Ⅲ.负责场外证券业务事后备案和自律管理Ⅳ.制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理

22617. 证券公司自营业务投资范围包括（）Ⅰ.计划在区域股权市场挂牌的私募债券Ⅱ.政府债券Ⅲ.央行票据Ⅳ.短期融资券

22618. 下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（）。Ⅰ.当前英国金融市场的主要监管机构包括英格兰银行、金融服务局和财政部Ⅱ.在美国，商品期货交易委员会负责监管期货和期权市场Ⅲ.美国国会于1986年通过的《政府债券法案》赋予财政部监管整个政府债券市场的职责Ⅳ.目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局、银行业监理处、证券及期货事务监察委员会和保险业监理处

22619. 下列关于保荐制度的说法，正确的有（）Ⅰ.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作Ⅱ.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度Ⅲ.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制Ⅳ.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程

22620. 下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时，增强了金融机构的透明性，改变了金融监管的方式Ⅱ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险Ⅲ.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一Ⅳ.20世纪80年代以后，各国普遍实行了浮动汇率制度