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题库：证券从业

证券从业

22421. 做市商交易制度的特点有（）I.投资者买卖证券都以做市商为交易对手方II.证券成交价格的形成由做市商决定III.与其他投资者可以直接成交IV.做市商的收入来源是买卖证券的差价

22422. 以下属于场内市场的有（）。I.主板市场II.创业板市场III.全国中小企业股份转让系统IV.私募基金市场

22423. 科创板的制度规则体系可以总结为"1+2+6+N"，下列各项度属于"6"的有（）。I.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》II.《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》Ⅲ.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》IV.《上海证券交易所科创板股票上市规则》

22424. 关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。I.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ.无面额股票也称为比例股票IV.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

22425. 下列有关基金费用的说法,正确的有（）。l.基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费（认购费）、赎回费及基金转换费等费用II.基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、基金合同生效后的会计费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用等Ⅲ.基金管理过程中发生的费用，其种类和计提标准由基金管理人根据基金规模、基金类型自行确定IV.根据有关规定，基金管理过程中发生的费用可以直接从基金资产中列支

22426. 下列关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。Ⅰ.对于微观个体分散风险有利的衍生工具，并没有从根本上消除金融风险的源头，反而可能引起风险总量的净增长Ⅱ.金融自由化抑制了金融衍生工具的发展Ⅲ.融机构的利润驱动是金融衍生工具迅速发展的重要原因Ⅳ.技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段

22427. 在我国证券投资基金的创新发展阶段（2004~2012年），创新的基金品种有（）。Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.交易所交易基金（ETF）Ⅲ.分级基金IV.QDII基金

22428. 下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。

22429. 转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后（）用于交易。

22430. 根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事（）服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。

22431. 下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）

22432. 下列关于债券交易流程的说法错误的是（）

22433. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

22434. 下列关于记账式国债分销的说法，正确的是（）。

22435. 下列流动性风险主要衡量指标中，属于机构层面指标的是（）。

22436. 证券公司风险限额根据（）原则确定，鼓励不同层级的经营机构在“资本、风险、收益”之间寻求平衡。

22437. 信用风险的构成要素分析以（）为中心。

22438. 下列各项关于证券公司各类风险界定的说法，正确的是（）。

22439. 下列关于地方政府专项债券的说法错误的是（）。

22440. 不可以跨市场转托管的债券包括（）。