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题库：证券从业

证券从业

22401. 下列关于金融市场的说法,错误的有（）。I.现代金融市场一般以有形市场为主、无形市场为辅II.金融市场是以有价证券为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和III.金融市场与产品市场相同,是要素市场的一种IV.金融市场是创造和交易金融资产的市场

22402. 关于沪港通的说法正确的是（）。l.沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分ll.沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范周内的上海证券交易所上市的股票Ⅲ.沪港通下的港股通,是指投资者委托上海证券交易所会员经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报,买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票Ⅳ.沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制,是指内地和香港投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

22403. 下列关于流动性风险管理的说法,错误的有（）。l.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵质押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额是证券公司融资管理的主要内容II.合格的流动性缓冲资产不存在变现障碍，不应被用作交易头寸的对冲资金，但可用于抵押、结构性交易中的信用增级或支付经营成本Ⅲ.流动性风险应急计划既是证券公司流动性管理战略的重要内容，也是实施其他长期战略中至关重要的环节Ⅳ.流动性风险事项无论风险等级高低,均应通过定期报告形式进行报告

22404. 证券投资基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会（）的行为。l.提交基金募集申请文件ll.发售基金份额Ⅲ.申购基金份额IV.募集基金

22405. 下列属于远期交易和期货交易的区别的有（）。I.交易场所不同II.合约的规范性不同Ⅲ.交易风险不同IV.保证金制度不同

22406. 证券投资基金侧袋机制中的特定资产包括（）。Ⅰ.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产Ⅱ.摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产Ⅲ.其他资产价值存在重大不确定性的资产Ⅳ.表外资产价值存在重大不确定性的资产

22407. 大型农场为了防止农用化肥尿素市场价格变动对其经营带来的风险，于是与某大型尿素供应商签订了以固定价格购货的长期合同。但后来考虑到合同可能存在对手违约风险，于是将规避风险的方式改为在期货市场上利用尿素期货进行套期保值操作。该农场的行为旨在规避的风险包括（）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.信用风险

22408. 下列关于市场风险的说法，错误的是（）。

22409. 下列关于我国大宗商品类金融衍生工具发展状况的说法，错误的是（）

22410. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约称为（）。

22411. 下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）

22412. 区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

22413. 根据我国证券公司监管实践,以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。

22414. 根据风险管理理论,金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（）的主要工具和技术。

22415. 关于基金业绩评估时所须考虑的因素，下列说法正确的有（）。l.投资目标和范围不同的基金,其投资策略和业绩比较基准都可能不同Ⅱ.市场上一些平均收益率高的基金，一定与基金经理的能力相关Ⅲ.与小规模基金相比，规模较大基金的诸如研究费用的平均成本更低IV.同一基金在不同时间段内的表现可能会有很大的差距

22416. 投资者投资优先股的好处在于（）。Ⅰ.优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益Ⅱ.优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产，而投资风险相对较小，为一种较安全的投资对象Ⅲ.优先股股息固定，投资者投资优先股收入稳定，可以作中长线投资Ⅳ.优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，优先股的股息收益—般会高于普通股的投资收益

22417. 关于法定存款准备金制度，下列说法正确的有（）。l.法定存款准备金率是中央银行控制货币供应量的最重要手段之一ll.法定存款准备金率越高，则银行吸收的存款用于贷款的数额就越少Ⅲ.法定存款准备金率越高,货币供应量会越多IV.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件

22418. 下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）。l.个人投资者买卖基金份额免征增值税II.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税Ⅲ.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税Ⅳ.个人投资者从基金分配中获得的收入，由基金代扣代缴20%的个人所得税

22419. 影响股票价格变动的基本因素包括（）。l.公司经营状况ll.宏观经济和证券市场运行状况Ⅲ.行业前景IV.人为操纵因素

22420. 基金管理公司可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。Ⅰ.中央结算公司Ⅱ.上海清算所Ⅲ.中国结算公司IV.上海证券交易所